2010年　2月
百五証券株式会社

百五証券株式会社（以下、「当社」といいます。）は、お客さまからの信頼を第一と考え、以下の方針にもとづき、お客さまの情報を個人情報保護の観点から厳格に管理するとともに、正確性・機密性の保持と安全性の確保に努めます。

■個人情報保護に関する基本方針

１．個人情報の利用目的

当社は、お客さまの個人情報を、下記(1)の事業において、下記(2)の利用目的の達成に必要な範囲内で取扱います。

(1) 当社の事業内容

①	金融商品取引業および同業務に付随する業務
②	その他金融商品取引業者に認められる業務およびこれらに付随する業務 （今後取扱いが認められる業務を含みます。）

(2)　利用目的

①	金融商品取引法にもとづく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
②	適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
③	お客さまご本人であることの確認、またはご本人の代理人であることを確認するため
④	お客さまに対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
⑤	お客さまとの取引に関する事務を行うため
⑥	市場調査、ならびにデータ分析やアンケート実施等による金融商品やサービスの研究開発のため
⑦	お客さまとの契約や法律等にもとづく権利の行使や義務の遂行のため
⑧	取引にかかる判断または管理のため
⑨	その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に履行するため

なお、当社は、お客さまに関する人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪経歴についての情報その他の特別の非公開情報は、適切な業務運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的のために利用もしくは第三者提供はいたしません。

２．グループ内での個人情報の相互利用

当社と百五銀行との間の、お客さまの個人情報に関する相互利用については、お客さまからの書面による同意が得られた場合に限り行っております。なお、相互利用の範囲等につきましては、以下のとおりです。

(1)	相互利用する者の範囲
	当社および百五銀行
(2)	相互利用する個人データの項目
	氏名、住所、電話番号、百五証券と百五銀行との各々の取引状況（百五銀行の場合は、預金残高、預り資産残高（口座番号、銘柄名、約定日、取得金額）のことをいい、百五証券の場合は預り資産残高（口座番号、銘柄名、約定日、取得金額）　のことをいいます。）および資産内容
	※「預り資産」とは株式、投資信託、国内外債券、仕組債等、有価証券に関するものを指します。
(3)	利用目的
	お客さまの多種多様なニーズに対応した総合的な金融サービスの提供のため

３．開示等の手続

当社は、お客さまから、ご自身に関する情報について以下のご請求があった場合は、ご請求がご本人からのものであることの確認、または正当な代理人からのご請求であることを確認させていただいたうえで、他の法令に違反することになる等、特別な理由のない限り、遅滞なく対応いたします。ただし、代理人からのご請求であっても直接ご本人にご通知させていただきます。
これらの手続きにつきましては、当社所定の依頼書のご提出が必要です。詳しくは、営業店の窓口にご相談ください。
なお、保有個人データの開示の場合には、当社所定の手数料を申受けます。

・	当社の保有個人データの開示
・	当社の保有個人データの内容が事実でないことを理由とする当社の保有個人データの内容の訂正、追加または削除
・	当社の保有個人データを、特定された利用目的の達成に必要な範囲を超えて利用している場合や、不正な手段により取得していることを理由とする、当該保有個人データの利用停止または消去
・	当社が、あらかじめお客さまの同意を得る等の必要な手続を経ることなく、保有個人データを第三者に提供していることを理由とする、当該保有個人データの第三者への提供停止

(1)　開示等のご請求手続

①	営業店窓口でのご請求
	当社所定の開示等申込書に必要事項をご記入いただき、窓口営業時間中に当社手続に定める本人確認書類または代理権確認書類をご持参のうえ、お客さまご本人の口座のある営業店窓口までお越しください。
②	郵送でのご請求
	ご請求は営業店窓口のほか、郵送でも受付させていただきます。ご来店されることが困難な場合には、お客さま相談窓口にご相談ください。

(2)　ご回答の方法

当社のコンプライアンス部より、合理的な期間内に書面の郵送により、回答させていただきます。

４．お問い合わせ先

当社は、お客さまご本人より、個人情報の取扱いに関するご質問・ご意見・苦情等のお申出があった場合は、適切かつ迅速に対応いたします。下記の窓口までお申出ください。

５．組織・体制について

当社は、個人情報保護管理責任者を任命し、個人情報の適正な管理を実施いたします。また、役職員等に対し、個人情報の保護および適正な管理方法についての研修を実施し、日常業務における個人情報の適正な取扱いを徹底いたします。

６．当社の加盟する認定個人情報保護団体

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の下記窓口では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

以上